《证券公司IPO和上市监管规定》今日施行

　　证监会今日公告施行《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》。
　　规定要求，证券公司在提交首次公开发行股票（以下简称IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。
　　申请监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。
　　（一）公司基本情况
　　1、公司历史沿革及历次注册资本变化及审批情况。
　　2、公司股权结构形成过程及报批或报备情况。
　　3、控股股东和实际控制人情况。
　　4、公司近三年董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。
　　5、公司业务范围、分支机构及参、控股公司情况。
　　6、上述情况中是否存在违法违规情形或不规范情况。
　　（二）公司财务指标及风险控制指标情况
　　1、公司近三年及最近一月财务情况。
　　2、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况。
　　3、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
　　4、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。
　　（三）公司合规经营情况
　　1、公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。包括最近36个月内是否被采取市场禁入措施，最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚，最近12个月内是否受到证券交易所公开谴责，最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。
　　2、公司近三年合规经营情况。包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
　　3、公司涉及的法律诉讼情况。
　　4、公司证券从业人员的合规性情况。
　　5、公司落实各项基础性制度情况（如合规管理制度建设情况、账户规范情况、客户交易结算资金第三方存管情况等）。
　　（四）内部控制情况
　　1、公司内部控制制度建立情况。
　　2、公司内部控制制度执行情况。
　　3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。
　　（五）法人治理情况
　　1、公司股权权属是否清晰，是否存在权属纠纷，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股权的问题。
　　2、公司最近三年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。
　　3、公司法人治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会是否正常运作。
　　（六）其他需说明情况（如有）。
　　规定要求，公司还应根据中国证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。
　　规定公告至5月12日起施行。 （谢闻麒）
　 中国证券报

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2008-05-16　星期五
※简称变更:
　　S深宝安A(000009)变更后简称:中国宝安，原证券简称为:S深宝安A
　　*ST灿坤B(200512)变更后简称:闽灿坤B，原证券简称为:*ST灿坤B

※国债上市:
　　08国债06(019806)发行年份2008，实际发行总额280亿，发行时间起始2008-05-08，发行时间截止2008-05-13，发行主体2000850，发行对象境内法人和自然人，计息方式单利，票面利率4.5
　　国债0806(100806)发行年份2008，实际发行总额280亿，发行时间起始2008-05-08，发行时间截止2008-05-13，发行主体2000850，发行对象境内法人和自然人，计息方式单利，票面利率4.5

※上网发行:
　　通产丽星(002243)申购代码:002243，申购简称:通产丽星，发行数量3240万股，价格7.78元，发行市盈率28.81倍，申购上限32400000股
　　九阳股份(002242)申购代码:002242，申购简称:九阳股份，发行数量5360万股，价格22.54元，发行市盈率23倍，申购上限53600000股

※新股上市:
　　安妮股份(002235)上市数量2000万股，发行价格10.91元
　　民和股份(002234)上市数量2160万股，发行价格10.61元
　　塔牌集团(002233)上市数量8000万股，发行价格10.03元

※无涨跌幅限制的股票或基金:
　　S深宝安A(000009)无涨跌幅限制
　　安妮股份(002235)无涨跌幅限制
　　民和股份(002234)无涨跌幅限制
　　塔牌集团(002233)无涨跌幅限制

※股权分置限售股份上市流通日:
　　一致药业(000028)股权分置限售股份3796.3986万股上市流通
　　宁波联合(600051)股权分置限售股份3800.3385万股上市流通
　　航天动力(600343)股权分置限售股份2886.7875万股上市流通
　　航天信息(600271)股权分置限售股份767.0906万股上市流通

※首发原股东限售股份上市流通日:
　　华峰氨纶(002064)首发原股东限售股份390万股上市流通

※股权分置改革实施股份上市日:
　　S深宝安A(000009)对价方案:上市公司向流通股东每10股转增1.37996股，非流通股东向流通股东每10股送1.492283股，流通股东每10股实得2.872243股。

※股权分置改革对价支付现金支付日:
　　百大集团(600865)对价方案:上市公司向全体股东每10股转增3.95股，非流通股东向流通股东每10股送0.333股,派现9.91元(流通股股东每10股实得4.4148股，现金13.82元，相当于每10股获送2.83股)。


※配股缴款:
　　同方股份(600100)每10股配2股，配股价16元，股权登记日2008-05-15，配股缴款日2008-05-16到2008-05-22
　　华发股份(600325)每10股配3股，配股价13.98元，股权登记日2008-05-09，配股缴款日2008-05-12到2008-05-16

※配股缴款截止日:
　　华发股份(600325)每10股配3股，配股价13.98元

※增发新股发行:
　　海螺水泥(600585)增发代码:730585，增发简称:海螺增发，向老股东配售代码:700585，向老股东配售简称:海螺配售，向原流通股增发比例:10:6.1，增发数量20000万股

※增发新股缴款:
　　海螺水泥(600585)增发代码730585，增发简称海螺增发，增发数量20000万股，增发价格57.38元，缴款起始日2008-05-16，缴款截止日2008-05-16

5月16日财经证券报头条摘要
　　
中国证券报

　　证券期货行业全力投入抗震救灾 捐款逾亿元
　　摘要：证监会消息，证券期货监管系统和证券期货行业各单位已累计捐款近1.13亿元。

　　券商IPO须先取得证监会监管意见书
　　摘要：证监会日前就证券公司IPO问题发布新规，要求证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应向证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。该规定从5月12日起施行。


　　
上海证券报

　　证监会：机构投资者持有流通市值比例近半
　　摘要：中国证监会副主席姚刚在昨天举行的"第二届中印金融发展高层论坛"上表示，目前，证券投资基金、保险资金、社保年金、QFII等机构投资者持有流通市值的比例接近50%，机构投资者在市场中的作用明显增强。同时，推出股指期货的准备工作也在有序推进过程中。

　　中钢协：号召企业抵制力拓现货铁矿
　　摘要：中国钢铁工业协会昨日发表声明,呼吁所有的中国钢铁企业和进口铁矿石的商贸企业,不支持或不参加澳大利亚铁矿石供应商力拓在中国市场开展的推销现货贸易铁矿石的活动。


　　
证券时报

　　 苏宁：中国不会出现恶性通货膨胀
　　摘要：中国人民银行副行长苏宁昨日出席第二届中印金融发展高层论坛时表示，中国经济经过多年的持续快速发展，潜在产出能力显著提升，国家财政状况良好，企业效益明显改善，居民收入增长较快，防范通胀的能力也明显增强。尽管目前面临着全球价格普遍上升的局面，但中国不会出现恶性通货膨胀。


　　
证券日报

　　证监会副主席姚刚:机构持有流通市值逼近五成
　　摘要：中国证监会副主席姚刚日前在"第二届中印金融发展高层论坛"上表示，目前中国资本市场已发生了转折性变化，市场规模明显扩大，交易品种逐步健全，上市公司结构显著改善，证券经营机构整体竞争力明显增强，多层次资本市场体系建设稳步推进，同时，对外开放程度也正不断加深，资本市场作为国民经济晴雨表的作用逐步显现。姚刚还表示，目前机构投资者持有流通市值的比例已接近50%。

今日特别提示（2008年5月16日）


深市：
◎金路集团停牌一小时
　银河动力停牌一小时
　宏源证券停牌一小时
　*ST长钢停牌一小时
　汇源通信停牌一小时
　四川美丰停牌一小时
　新希望停牌一小时
　S*ST建材停牌一小时
　SST亚华停牌一小时
　*ST双马停牌一小时
　闽东电力停牌一小时
　高金食品停牌一小时
　联合化工停牌一小时
◎深长城停牌一天
　深纺织A停牌一天
　深纺织B停牌一天
　德赛电池停牌一天
　深基地B停牌一天
　深圳机场停牌一天
　中信海直停牌一天
　穗恒运A停牌一天
　闽福发A停牌一天
　渝三峡A停牌一天
　海马股份停牌一天
　海马转债停牌一天
　粤宏远A停牌一天
　时代科技停牌一天
　长春高新停牌一天
　公用科技停牌一天
　正虹科技停牌一天
　丰乐种业停牌一天
　*ST金果停牌一天
　普洛康裕停牌一天
　杭汽轮B停牌一天
　江淮动力停牌一天
　东莞控股停牌一天
　国兴地产停牌一天
　海南高速停牌一天
　山大华特停牌一天
　佛塑股份停牌一天
　巨轮股份停牌一天
　巨轮转债停牌一天
　美欣达停牌一天
　南京港停牌一天
　东源电器停牌一天
　生意宝停牌一天
　中环股份停牌一天
　宁波银行停牌一天
　中核钛白停牌一天
　莱茵生物停牌一天
　福晶科技停牌一天
◎S*ST长岭特停
◎S深宝安A取消特停

沪市：
◎金鹰转债停牌一小时
　金鹰转股停牌一小时
　*ST秦岭停牌一小时
　金鹰股份停牌一小时
　*ST昌鱼停牌一小时
　鑫新股份停牌一小时
　凯诺科技停牌一小时
　方兴科技停牌一小时
　*ST东碳停牌一小时
　祁连山停牌一小时
　中国石油停牌一小时
　国投新集停牌一小时
◎邯郸钢铁停牌一天
　中国联通停牌一天
　东方金钰停牌一天
　永鼎股份停牌一天
　太极集团停牌一天
　波导股份停牌一天
　岷江水电停牌一天
　香江控股停牌一天
　西藏药业停牌一天
　昌九生化停牌一天
　外运发展停牌一天
　亿利科技停牌一天
　太化股份停牌一天
　羚锐股份停牌一天
　标准股份停牌一天
　巢东股份停牌一天
　西藏天路停牌一天
　宏达股份停牌一天
　长江通信停牌一天
　承德钒钛停牌一天
　华联综超停牌一天
　宁波韵升停牌一天
　健康元停牌一天
　抚顺特钢停牌一天
　小商品城停牌一天
　国通管业停牌一天
　金证股份停牌一天
　双良股份停牌一天
　晋西车轴停牌一天
　中国软件停牌一天
　新疆城建停牌一天
　信雅达停牌一天
　海油工程停牌一天
　爱使股份停牌一天
　陆家嘴停牌一天
　陆家B股停牌一天
　南京新百停牌一天
　银泰股份停牌一天
　金龙汽车停牌一天
　彩虹股份停牌一天
　ST百花停牌一天
　兰州民百停牌一天
　华银电力停牌一天
　东方电气停牌一天
　博闻科技停牌一天
　马应龙停牌一天
　中国神华停牌一天
　大化B股停牌一天
◎鑫新股份停牌终止日5月15日
　*ST东碳停牌终止日5月15日
◎巴士股份停牌起始日5月16日
◎三联商社停牌起始日5月16日

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